E. 管理體系
E1) 公司承諾
公司社會與環(huán)境責(zé)任政策聲明確認參與者對符合和持續(xù)改進所作出的承諾，并經(jīng)執(zhí)行管理層批
準并以當(dāng)?shù)卣Z言在工廠發(fā)布。
E1.1 經(jīng)行政管理層批準的充分且有效的政策/ 準則，包括：A) 勞工 B) 健康與安全 C) 環(huán)境和 D) 道德。
最低要求：
? 要素：勞工、健康與安全、環(huán)境和道德
o 如果一個要素具備有效證書，則該要素被視作已符合相關(guān)要求（即：如果持有有
效的第三方 ISO 14001 證書，則審計師將不核查環(huán)境管理體系）
? 就道德而言，至少 加粗的項目/原則必須包含在他們的商業(yè)道德準則、商業(yè)行為標準、商
業(yè)原則或行為準則或類似文件中的至少一個文件。言語無需一致，但需包含有關(guān)原則：
o 一般道德： 誠實/ 正直地 開展業(yè)務(wù)（例如：避免利益沖突、盜竊、敲詐勒索、貪
污、保護企業(yè)資產(chǎn)、公平競爭），身份保護及不得報復(fù)（例如：檢舉者、匿
名報告）
o 遵守法規(guī)： 反腐敗或反賄賂、反壟斷、隱私、知識產(chǎn)權(quán)保護、負責(zé)任地采購礦物
o 操作程序： 準確透明的信息披露（例如：公司記錄準確、在賬簿和記錄中準確報
告、根據(jù)法律/現(xiàn)行的行業(yè)實踐披露）
針對每個要素：
? 場所觀察：所有工人都能看到以他們能夠理解的語言書寫的公司社會與環(huán)境責(zé)任
政策聲明。
? 文件檢查：
o 經(jīng)工廠或公司最高層經(jīng)理簽署/批準的聲明/準則，其中對監(jiān)管符合的承諾以及對
其他要求和持續(xù)改進的承諾
注：在公示政策/準則時（例如：內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站），可以未經(jīng)行政管理層批準。
o 政策聲明適合工廠業(yè)務(wù)經(jīng)營的性質(zhì)和范圍。
? 管理層面訪：管理層可陳述該政策/準則的詳情
? 工人面訪：工人可陳述該政策/準則的詳情
評級：
? 優(yōu)先：不適用
? 重大：缺少 2 個或更多要素，不包括對持續(xù)改進和法律符合的承諾，20% 或更多工人不
知道該準則或其內(nèi)容
? 輕微：未經(jīng)高級管理層批準，缺少 1 個要素，5-20%的工人不知道該準則或其內(nèi)容
? 不適用：不適用
遠程核查： 是
E2) 管理問責(zé)和責(zé)任
參與者應(yīng)明確指定負責(zé)確保實施管理系統(tǒng)和相關(guān)計劃的高級主管和公司代表。高級管理層定期審查
管理體系的狀態(tài)。
E2.1 充分、有效地為所有員工/ 工人明確并分配與管理體系實施、符合（包括遵守與下述四項有關(guān)的
法律、法規(guī)和準則）等有關(guān)的責(zé)任和權(quán)限：A) 勞工 B) 健康與安全 C) 環(huán)境和 D) 道德。
最低要求：
? 要素：勞工、健康與安全、環(huán)境和道德
? 一個要素具備有效證書，則該要素被視作已符合相關(guān)要求（即：如果持有有效的第
三方 ISO 14001 證書，則審計師將不核查環(huán)境管理體系）
針對每個要素：
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 指定一位高級代表負責(zé)執(zhí)行各項計劃
? 確保符合法律、法規(guī)和 EICC 的要求
? 被授權(quán)實施監(jiān)管符合和 EICC 符合所需的各項計劃、程序和糾正性行動
o 組織各級的責(zé)任和權(quán)限在職位計劃、工作描述和/或工廠的管理體系文檔中進行
記載，與在正常情況和緊急情況下組織各級的責(zé)任分配相關(guān)的成文程序以及與職
責(zé)相關(guān)的培訓(xùn)資料和培訓(xùn)記錄可以獲得內(nèi)容，它們內(nèi)容充分而且是最新版。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述：
? 組織各級（包括負責(zé)各個要素的高級主管）的職責(zé)和權(quán)限
? 職責(zé)和報告程序如何記載和傳達
? 工人面訪：
o 工人可陳述：
? 針對各個要素的職責(zé)
? 各個要素的負責(zé)高級主管和管理代表是誰
評級：
? 優(yōu)先：不適用
? 重大：缺少 2 個或以上的要素，未授權(quán)任何指定的管理代表實施要素的管理體系
? 輕微：缺少任一個指南項目
? 不適用：不適用
遠程核查：是
E2.2 已制定適用于 A) 勞工，B) 健康與安全，C) 環(huán)境和 D) 道德績效及管理體系的充分
且有效的管理層檢查與持續(xù)改進流程
最低要求：
? 要素：勞工、健康與安全、環(huán)境和道德
? 如果一個要素具備有效證書，則該要素被視作已符合相關(guān)要求（即：如果持有有效
的第三方 ISO 14001 證書，則審計師將不核查環(huán)境管理體系）
針對每個要素：
? 場所觀察：不適用
? 文件檢查：
o 一個詳細說明管理體系檢查流程的文件，包括
? 議程
? 檢查頻率
? 會議記錄
? 演示資料
? 可獲得管理層檢查會議的其他記錄
清晰地記載
? 日期
? 出席人員（包括高級經(jīng)理）
? 會議目標進展情況
? 審計結(jié)果
? 糾正性行動完成情況
? 風(fēng)險/問題
? 以及在確定管理體系的有效性和識別改進機會時所需的其他
信息，這將產(chǎn)生一個正式的改進行動計劃。
o 頻率：至少一年一次。
? 管理層面訪：
o 管理層可陳述
? 管理體系核查進展情況
? 上次會議的舉行時間
? 核查后采取了什么樣的行動
? 工人面訪：不適用
評級：
? 優(yōu)先：不適用
? 重大：缺少 2 個或以上的要素，高級管理層不進行年度評估
? 輕微：缺少 1 個要素
? 不適用：不適用
遠程核查：是